Tự doanh chứng khoán là gì ? Cách Thống kê giao dịch tự doanh chứng khoán

Có phải bạn đang tìm kiếm chủ đề về => Tự doanh chứng khoán là gì ? Cách Thống kê giao dịch tự doanh chứng khoán phải không? Nếu đúng như vậy thì mời bạn xem nó ngay tại đây. Xem thêm các thông tin chứng khoán khác tại đây => Chứng khoán

Trong những năm gần đây, thị trường chứng khoán trở nên phổ biến và nhận được rất nhiều sự quan tâm của các nhà đầu tư. Trong đó kinh doanh chứng khoán là nghiệp vụ của công ty chứng khoán có vai trò quan trọng trong các lực lượng tham gia thị trường chứng khoán. Vậy bạn đã hiểu rõ bản chất và đặc điểm của nó hay chưa. Giao dịch chứng khoán là gì?? Làm thế nào để thống kê giao dịch chứng khoán? Hãy Đầu tư lớn Cùng tìm hiểu thông tin chi tiết qua bài viết dưới đây nhé!

Giao dịch chứng khoán là gì?

Theo Luật chứng khoán, tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.

Công ty chứng khoán là tổ chức tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán, có cơ cấu tổ chức phức tạp và có tính chuyên nghiệp cao trên thị trường. Hoạt động đầu tư của các công ty chứng khoán thực hiện có nhiều điểm khác biệt so với hoạt động đầu tư của các chủ thể khác trên thị trường chứng khoán.

Đặc điểm của giao dịch chứng khoán

Sau khi trả lời câu hỏi kinh doanh chứng khoán là gì, bài viết sẽ cung cấp cho độc giả 3 đặc điểm chính của kinh doanh chứng khoán, bao gồm: tính chuyên nghiệp cao; quy mô đầu tư lớn, đa dạng và nhiều rủi ro.

1. Tính chuyên nghiệp cao

Một trong những đặc điểm nổi bật của giao dịch chứng khoán là tính chuyên nghiệp cao. Các cán bộ thực hiện hoạt động kinh doanh tự doanh cần có kiến ​​thức chuyên sâu, khả năng phân tích và đưa ra quyết định đúng đắn. Đồng thời, viên chức tự quản cần có quyền tự chủ, năng động trong phạm vi và quy chế ràng buộc của đơn vị, nhằm mang lại hiệu quả công việc tốt nhất. Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán luôn có mục đích, có định hướng và nằm trong chiến lược dài hạn của công ty.

2. Quy mô đầu tư lớn và đa dạng

Với nền tảng tài chính vững chắc và hoạt động mang tính chuyên nghiệp cao, quy mô đầu tư kinh doanh chứng khoán của các công ty thường lớn và đa dạng. Thông thường, các hoạt động tự doanh thường hướng đến nhiều ngành nghề và thị trường (cả trong nước và nước ngoài).

3. Có nhiều rủi ro

Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán thường tiềm ẩn rất nhiều rủi ro. Do đó, đơn vị thường sử dụng các công cụ phòng vệ như quyền chọn và hợp đồng tương lai trong hoạt động đầu tư, chiến lược phát triển, chính sách quản lý danh mục đầu tư của công ty nhằm giảm thiểu tổn thất và rủi ro.

Xem bây giờ: Capex là gì? 5 ứng dụng hàng đầu của Capex trong đầu tư chứng khoán

Mục đích của giao dịch chứng khoán

Hoạt động kinh doanh chứng khoán của đơn vị được hình thành và phát triển theo 4 mục đích chính, bao gồm: kiếm lời từ cổ phiếu, góp vốn, bảo vệ giá, và kinh doanh lãi.

1. Lợi nhuận từ cổ phiếu

Kinh doanh chứng khoán sẽ mang lại lợi nhuận từ lãi chứng khoán và chênh lệch giá cho các đơn vị chứng khoán. Đồng thời, đơn vị cũng có thể bù đắp phần giá trị bị tổn thất khi giá cổ phiếu bị giảm.

2. Đầu tư góp vốn

Thông qua việc mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi hoặc bao gồm cả quyền chuyển đổi, các đơn vị chứng khoán sẽ trở thành cổ đông của công ty cổ phần. Các vấn đề liên quan đến giới hạn đầu tư được quy định cụ thể để bảo vệ lợi ích song phương.

ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VIP 1 VS 1

Bộ 11 tài liệu chia sẻ miễn phí cho nhà đầu tư chứng khoán

Vậy Để Nhận Được 11 Tài Liệu Trên Bạn Cần Mở Tài Khoản Chứng Khoán TechcomBank Thành Công Theo Đường Dẫn Sau:

Đăng ký Mở tài khoản

Cách Nhận Bộ Tài Liệu Đầu Tư Chứng Khoán 11 Chứng Khoán

Mở tài khoản chứng khoán TCBS bằng Mã giới thiệu Đối tác iWealth: . Các bạn liên hệ với chúng tôi để nhận Bộ 11 Tài liệu Trên, chi tiết liên hệ: Tư vấn đầu tư trên Facebook hoặc Zalo:

Đăng ký Khóa học Đầu tư Chứng khoán Miễn phí từ AZ

3. Bảo vệ giá cả

Để bình ổn giá trước những biến động của thị trường, các công ty chứng khoán sẽ thực hiện các giao dịch mua bán chứng khoán để bình ổn thị trường theo yêu cầu của cơ quan quản lý và bảo vệ mình hoặc khách hàng khi thực hiện phát hành, bảo lãnh phát hành. Để làm được điều này, các công ty chứng khoán cần có thỏa thuận hợp lực để tự phát hành theo hình thức “bảo trợ thị trường”. đó là thành lập một tập đoàn tài chính (consortium).

4. Kiếm lợi nhuận

Mang lại lợi nhuận là mục đích cơ bản của hoạt động kinh doanh nói chung, kinh doanh chứng khoán và kinh doanh chứng khoán nói riêng. Với lợi thế về thu thập và phân tích thông tin, các đơn vị có thể mua, bán, tích trữ hoặc giao dịch để kiếm lợi nhuận chênh lệch từ chứng khoán trên thị trường.

4 yêu cầu đối với giao dịch chứng khoán

Để hoạt động hiệu quả, bộ phận kinh doanh chứng khoán cần tuân thủ 4 yêu cầu: tách bạch quản lý, ưu tiên khách hàng và ổn định giá cả thị trường.

1. Tách biệt trong quản lý

Theo quy định của pháp luật nước ta nói riêng và các nước nói chung, hoạt động môi giới và kinh doanh chứng khoán cần được tách bạch rõ ràng về yếu tố con người, quy trình kinh doanh, vốn và tài sản của công ty để đảm bảo hiệu quả tối ưu. lợi ích của khách hàng và thị trường.

2. Ưu tiên cho khách hàng

Do các đơn vị có nhiều thuận lợi hơn trong việc nắm bắt và phân tích thông tin, đảm bảo ổn định thị trường, không cạnh tranh không lành mạnh; Nguyên tắc hàng đầu của các đơn vị khi thực hiện tự doanh là ưu tiên giao dịch của khách hàng.

3. Bình ổn giá cả thị trường

Theo quy định của pháp luật, các công ty chứng khoán phải dành một tỷ lệ giao dịch nhất định cho hoạt động bình ổn thị trường. Theo đó, các đơn vị buộc phải mua chứng khoán khi giá giảm và bán khi giá tăng.

4. Tạo lập thị trường

Để tạo thị trường cho các chứng khoán mới phát hành, các công ty chứng khoán cần thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán, tạo tính thanh khoản trên thị trường thứ cấp.

2 phương thức thanh toán giao dịch chứng khoán

Hai phương thức thanh toán giao dịch chứng khoán phổ biến là phương thức trực tiếp và phương thức gián tiếp.

1. Trực tiếp

Phương thức thanh toán trực tiếp là giao dịch “trao tay” giữa công ty chứng khoán với các đối tác, khách hàng. Đây là giao dịch song phương trong đó công ty chứng khoán đóng vai trò là người bán và đối tác khách hàng là người mua. Giá cả và các thỏa thuận liên quan sẽ được hai bên trực tiếp trao đổi và thống nhất. Các ví dụ điển hình của kinh doanh tự doanh trực tiếp là mua cổ phần IPO, mua cổ phần đấu giá, v.v.

2. Gián tiếp

Phương thức thanh toán gián tiếp là các giao dịch được thực hiện thông qua hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán. Với các phương thức thanh toán này, khách hàng có thể thanh toán đa phương tiện.

3 Quy định về tự doanh chứng khoán của pháp luật

1. Vốn pháp định

Về vốn pháp định kinh doanh chứng khoán, theo điểm b khoản 1 Điều 18 Nghị định số 14/2007 / NĐ-CP, vốn pháp định kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam là 100 tỷ đồng.

2. Hoạt động kinh doanh chứng khoán

Theo quy định tại Điều 22, Thông tư số 121 / TT-BTC, hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán cần đảm bảo các quy định sau:

  • Đơn vị phải đảm bảo có đủ tiền và chứng khoán để thanh toán các lệnh giao dịch cho tài khoản của mình.
  • Hoạt động tự doanh phải được thực hiện dưới danh nghĩa của chính doanh nghiệp, không được nhân danh người khác.

Các trường hợp sau không được coi là tự doanh chứng khoán:

  • Mua và bán chứng khoán để sửa lỗi sau giao dịch
  • Mua và bán cổ phiếu của riêng bạn.

Công ty chứng khoán phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của chính mình.

Công ty chứng khoán phải công bố cho khách hàng khi họ là đối tác giao dịch thỏa thuận với khách hàng.

3. Tài khoản

Theo điểm 2.3, Mục 2, Công văn số 2327 / UBCK-PTTT do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành hướng dẫn thực hiện Thông tư 74/2011 / TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn kinh doanh chứng khoán: Công ty chứng khoán tự doanh nghiệp vụ chỉ được mở một tài khoản tự doanh tại chính công ty chứng khoán và không được mở bất kỳ tài khoản tự doanh nào tại công ty chứng khoán khác.

Xem thêm: Lướt sóng t0 là gì? Giao dịch T + 0 có rủi ro và 5 lưu ý khi Đầu tư vào Cổ phiếu

Phần kết

Qua bài viết trên, chắc hẳn bạn đã phần nào nắm được khái niệm và đặc điểm của kinh doanh chứng khoán. Đầu tư lớn Hy vọng những kiến ​​thức này có thể giúp ích cho bạn trong quá trình phân tích và đầu tư vào thị trường chứng khoán. Chúc may mắn với khoản đầu tư của bạn!

*** Mọi ý kiến ​​đều mang tính cá nhân và không nên được coi là lời khuyên đầu tư ĐẦU TƯ LỚN!

Chúng tôi sẽ cập nhật thêm tin tức và khuyến nghị đầu tư chứng khoán Hàng ngày theo liên kết: Khuyến nghị đầu tư chứng khoán. Và đừng quên like trang Tư vấn đầu tư trên Facebook Luôn cập nhật tin tức và tìm hiểu thêm về thị trường.

Mọi thắc mắc nhà đầu tư có thể comment bên dưới, chúng tôi sẽ cố gắng giải đáp trong thời gian sớm nhất.

  • ĐT: Mr Chính –
  • Zalo
  • Email: besttaichinh@gmail.com
Xem thêm thông tin hay:  Cách mua cổ phiếu cho người mới bắt đầu chưa biết gì về chứng khoán

Chúc các nhà đầu tư may mắn!

Liên hệ Quảng cáo Tại đây


Thông tin thêm

Tự doanh chứng khoán là gì ? Cách Thống kê giao dịch tự doanh chứng khoán

Trong những năm gần đây, thị trường chứng khoán trở nên phổ biến và nhận được rất nhiều sự quan tâm của các nhà đầu tư. Trong đó kinh doanh chứng khoán là nghiệp vụ của công ty chứng khoán có vai trò quan trọng trong các lực lượng tham gia thị trường chứng khoán. Vậy bạn đã hiểu rõ bản chất và đặc điểm của nó hay chưa. Giao dịch chứng khoán là gì?? Làm thế nào để thống kê giao dịch chứng khoán? Hãy Đầu tư lớn Cùng tìm hiểu thông tin chi tiết qua bài viết dưới đây nhé!

Giao dịch chứng khoán là gì?

Theo Luật chứng khoán, tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.

Công ty chứng khoán là tổ chức tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán, có cơ cấu tổ chức phức tạp và có tính chuyên nghiệp cao trên thị trường. Hoạt động đầu tư của các công ty chứng khoán thực hiện có nhiều điểm khác biệt so với hoạt động đầu tư của các chủ thể khác trên thị trường chứng khoán.

Đặc điểm của giao dịch chứng khoán

Sau khi trả lời câu hỏi kinh doanh chứng khoán là gì, bài viết sẽ cung cấp cho độc giả 3 đặc điểm chính của kinh doanh chứng khoán, bao gồm: tính chuyên nghiệp cao; quy mô đầu tư lớn, đa dạng và nhiều rủi ro.

1. Tính chuyên nghiệp cao

Một trong những đặc điểm nổi bật của giao dịch chứng khoán là tính chuyên nghiệp cao. Các cán bộ thực hiện hoạt động kinh doanh tự doanh cần có kiến ​​thức chuyên sâu, khả năng phân tích và đưa ra quyết định đúng đắn. Đồng thời, viên chức tự quản cần có quyền tự chủ, năng động trong phạm vi và quy chế ràng buộc của đơn vị, nhằm mang lại hiệu quả công việc tốt nhất. Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán luôn có mục đích, có định hướng và nằm trong chiến lược dài hạn của công ty.

2. Quy mô đầu tư lớn và đa dạng

Với nền tảng tài chính vững chắc và hoạt động mang tính chuyên nghiệp cao, quy mô đầu tư kinh doanh chứng khoán của các công ty thường lớn và đa dạng. Thông thường, các hoạt động tự doanh thường hướng đến nhiều ngành nghề và thị trường (cả trong nước và nước ngoài).

3. Có nhiều rủi ro

Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán thường tiềm ẩn rất nhiều rủi ro. Do đó, đơn vị thường sử dụng các công cụ phòng vệ như quyền chọn và hợp đồng tương lai trong hoạt động đầu tư, chiến lược phát triển, chính sách quản lý danh mục đầu tư của công ty nhằm giảm thiểu tổn thất và rủi ro.

Xem bây giờ: Capex là gì? 5 ứng dụng hàng đầu của Capex trong đầu tư chứng khoán

Mục đích của giao dịch chứng khoán

Hoạt động kinh doanh chứng khoán của đơn vị được hình thành và phát triển theo 4 mục đích chính, bao gồm: kiếm lời từ cổ phiếu, góp vốn, bảo vệ giá, và kinh doanh lãi.

1. Lợi nhuận từ cổ phiếu

Kinh doanh chứng khoán sẽ mang lại lợi nhuận từ lãi chứng khoán và chênh lệch giá cho các đơn vị chứng khoán. Đồng thời, đơn vị cũng có thể bù đắp phần giá trị bị tổn thất khi giá cổ phiếu bị giảm.

2. Đầu tư góp vốn

Thông qua việc mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi hoặc bao gồm cả quyền chuyển đổi, các đơn vị chứng khoán sẽ trở thành cổ đông của công ty cổ phần. Các vấn đề liên quan đến giới hạn đầu tư được quy định cụ thể để bảo vệ lợi ích song phương.

ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VIP 1 VS 1

Bộ 11 tài liệu chia sẻ miễn phí cho nhà đầu tư chứng khoán

Vậy Để Nhận Được 11 Tài Liệu Trên Bạn Cần Mở Tài Khoản Chứng Khoán TechcomBank Thành Công Theo Đường Dẫn Sau:

Đăng ký Mở tài khoản

Cách Nhận Bộ Tài Liệu Đầu Tư Chứng Khoán 11 Chứng Khoán

Mở tài khoản chứng khoán TCBS bằng Mã giới thiệu Đối tác iWealth: . Các bạn liên hệ với chúng tôi để nhận Bộ 11 Tài liệu Trên, chi tiết liên hệ: Tư vấn đầu tư trên Facebook hoặc Zalo:

Đăng ký Khóa học Đầu tư Chứng khoán Miễn phí từ AZ

3. Bảo vệ giá cả

Để bình ổn giá trước những biến động của thị trường, các công ty chứng khoán sẽ thực hiện các giao dịch mua bán chứng khoán để bình ổn thị trường theo yêu cầu của cơ quan quản lý và bảo vệ mình hoặc khách hàng khi thực hiện phát hành, bảo lãnh phát hành. Để làm được điều này, các công ty chứng khoán cần có thỏa thuận hợp lực để tự phát hành theo hình thức “bảo trợ thị trường”. đó là thành lập một tập đoàn tài chính (consortium).

4. Kiếm lợi nhuận

Mang lại lợi nhuận là mục đích cơ bản của hoạt động kinh doanh nói chung, kinh doanh chứng khoán và kinh doanh chứng khoán nói riêng. Với lợi thế về thu thập và phân tích thông tin, các đơn vị có thể mua, bán, tích trữ hoặc giao dịch để kiếm lợi nhuận chênh lệch từ chứng khoán trên thị trường.

4 yêu cầu đối với giao dịch chứng khoán

Để hoạt động hiệu quả, bộ phận kinh doanh chứng khoán cần tuân thủ 4 yêu cầu: tách bạch quản lý, ưu tiên khách hàng và ổn định giá cả thị trường.

1. Tách biệt trong quản lý

Theo quy định của pháp luật nước ta nói riêng và các nước nói chung, hoạt động môi giới và kinh doanh chứng khoán cần được tách bạch rõ ràng về yếu tố con người, quy trình kinh doanh, vốn và tài sản của công ty để đảm bảo hiệu quả tối ưu. lợi ích của khách hàng và thị trường.

2. Ưu tiên cho khách hàng

Do các đơn vị có nhiều thuận lợi hơn trong việc nắm bắt và phân tích thông tin, đảm bảo ổn định thị trường, không cạnh tranh không lành mạnh; Nguyên tắc hàng đầu của các đơn vị khi thực hiện tự doanh là ưu tiên giao dịch của khách hàng.

3. Bình ổn giá cả thị trường

Theo quy định của pháp luật, các công ty chứng khoán phải dành một tỷ lệ giao dịch nhất định cho hoạt động bình ổn thị trường. Theo đó, các đơn vị buộc phải mua chứng khoán khi giá giảm và bán khi giá tăng.

4. Tạo lập thị trường

Để tạo thị trường cho các chứng khoán mới phát hành, các công ty chứng khoán cần thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán, tạo tính thanh khoản trên thị trường thứ cấp.

2 phương thức thanh toán giao dịch chứng khoán

Hai phương thức thanh toán giao dịch chứng khoán phổ biến là phương thức trực tiếp và phương thức gián tiếp.

1. Trực tiếp

Phương thức thanh toán trực tiếp là giao dịch “trao tay” giữa công ty chứng khoán với các đối tác, khách hàng. Đây là giao dịch song phương trong đó công ty chứng khoán đóng vai trò là người bán và đối tác khách hàng là người mua. Giá cả và các thỏa thuận liên quan sẽ được hai bên trực tiếp trao đổi và thống nhất. Các ví dụ điển hình của kinh doanh tự doanh trực tiếp là mua cổ phần IPO, mua cổ phần đấu giá, v.v.

2. Gián tiếp

Phương thức thanh toán gián tiếp là các giao dịch được thực hiện thông qua hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán. Với các phương thức thanh toán này, khách hàng có thể thanh toán đa phương tiện.

3 Quy định về tự doanh chứng khoán của pháp luật

1. Vốn pháp định

Về vốn pháp định kinh doanh chứng khoán, theo điểm b khoản 1 Điều 18 Nghị định số 14/2007 / NĐ-CP, vốn pháp định kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam là 100 tỷ đồng.

2. Hoạt động kinh doanh chứng khoán

Theo quy định tại Điều 22, Thông tư số 121 / TT-BTC, hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán cần đảm bảo các quy định sau:

  • Đơn vị phải đảm bảo có đủ tiền và chứng khoán để thanh toán các lệnh giao dịch cho tài khoản của mình.
  • Hoạt động tự doanh phải được thực hiện dưới danh nghĩa của chính doanh nghiệp, không được nhân danh người khác.

Các trường hợp sau không được coi là tự doanh chứng khoán:

  • Mua và bán chứng khoán để sửa lỗi sau giao dịch
  • Mua và bán cổ phiếu của riêng bạn.

Công ty chứng khoán phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của chính mình.

Công ty chứng khoán phải công bố cho khách hàng khi họ là đối tác giao dịch thỏa thuận với khách hàng.

3. Tài khoản

Theo điểm 2.3, Mục 2, Công văn số 2327 / UBCK-PTTT do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành hướng dẫn thực hiện Thông tư 74/2011 / TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn kinh doanh chứng khoán: Công ty chứng khoán tự doanh nghiệp vụ chỉ được mở một tài khoản tự doanh tại chính công ty chứng khoán và không được mở bất kỳ tài khoản tự doanh nào tại công ty chứng khoán khác.

Xem thêm: Lướt sóng t0 là gì? Giao dịch T + 0 có rủi ro và 5 lưu ý khi Đầu tư vào Cổ phiếu

Phần kết

Qua bài viết trên, chắc hẳn bạn đã phần nào nắm được khái niệm và đặc điểm của kinh doanh chứng khoán. Đầu tư lớn Hy vọng những kiến ​​thức này có thể giúp ích cho bạn trong quá trình phân tích và đầu tư vào thị trường chứng khoán. Chúc may mắn với khoản đầu tư của bạn!

*** Mọi ý kiến ​​đều mang tính cá nhân và không nên được coi là lời khuyên đầu tư ĐẦU TƯ LỚN!

Chúng tôi sẽ cập nhật thêm tin tức và khuyến nghị đầu tư chứng khoán Hàng ngày theo liên kết: Khuyến nghị đầu tư chứng khoán. Và đừng quên like trang Tư vấn đầu tư trên Facebook Luôn cập nhật tin tức và tìm hiểu thêm về thị trường.

Mọi thắc mắc nhà đầu tư có thể comment bên dưới, chúng tôi sẽ cố gắng giải đáp trong thời gian sớm nhất.

  • ĐT: Mr Chính -
  • Zalo
  • Email: besttaichinh@gmail.com

Chúc các nhà đầu tư may mắn!

Liên hệ Quảng cáo Tại đây


#Tự #doanh #chứng #khoán #là #gì #Cách #Thống #kê #giao #dịch #tự #doanh #chứng #khoán

[rule_3_plain]

#Tự #doanh #chứng #khoán #là #gì #Cách #Thống #kê #giao #dịch #tự #doanh #chứng #khoán

Xem nhiều

Giao dịch Wash Trade là gì? Ảnh hưởng wash trade của đến giá cả – thao túng thị trường
Tháng Năm 2, 2022

Trong những năm gần đây, thị trường chứng khoán đã trở nên phổ biến và nhận được nhiều sự quan tâm từ các nhà đầu tư. Trong đó, tự doanh chứng khoán là một nghiệp vụ của công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong các lực lượng tham gia trên thị trường chứng khoán. Vậy bạn đã hiểu rõ bản chất và đặc điểm của nó hay chưa. Tự doanh chứng khoán là gì? Cách Thống kê giao dịch tự doanh chứng khoán? Hãy cùng Big Đầu Tư tìm hiểu chi tiết qua bài viết dưới đây nhé !

TÓM TẮT BÀI VIẾT

Tự doanh chứng khoán là gì ?Đặc điểm của tự doanh chứng khoánMục đích của tự doanh chứng khoán 4 yêu cầu với nghiệp vụ tự doanh chứng khoán2 phương thức thanh toán của nghiệp vụ tự doanh chứng khoán3 Quy định về tự doanh chứng khoán của pháp luậtLời kết
Tự doanh chứng khoán là gì ?
Theo Luật chứng khoán, tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.
Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán, có cơ cấu tổ chức phức tạp và có tính chuyên nghiệp cao trên thị trường, do đó hoạt động đầu tư và kinh doanh chứng khoán mà các Công ty chứng khoán thực hiện có nhiều điểm khác biệt so với hoạt động đầu tư của các chủ thể khác trên thị trường chứng khoán.
Đặc điểm của tự doanh chứng khoán
Sau khi giải đáp được thắc mắc Tự doanh chứng khoán là gì, bài viết sẽ cung cấp tới bạn đọc 3 đặc điểm chính của tự doanh chứng khoán, bao gồm: tính chuyên nghiệp cao; quy mô đầu tư lớn, đa dạng và tính rủi ro.
1. Tính chuyên nghiệp cao
Một trong những đặc điểm nổi bật của tự doanh chứng khoán là tính chuyên nghiệp cao. Các cán bộ thực hiện hoạt động tự doanh cần có kiến thức chuyên sâu, khả năng phân tích và đưa ra các quyết định đúng đắn. Đồng thời, các cán bộ tự doanh cần có tính tự chủ và năng động trong các phạm vi, quy định ràng buộc chặt chẽ của đơn vị, nhằm mang lại hiệu suất công việc tốt nhất. Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán luôn có mục đích, tính định hướng và nằm trong chiến lược lâu dài của công ty.
2. Quy mô đầu tư lớn, đa dạng
Với nền tảng tài chính được xây dựng vững chắc và các hoạt động mang tính chuyên nghiệp cao nên quy mô đầu tư tự doanh chứng khoán của các công ty thường lớn và đa dạng. Thông thường, hoạt động tự doanh thường hướng đến nhiều ngành nghề, thị trường ( cả trong và ngoài nước)
3. Có nhiều rủi ro
Hoạt động tự doanh của các công ty chứng khoán thường chứa đựng rất nhiều rủi ro. Bởi vậy đơn vị thường sử dụng các công cụ phòng vệ như option, future trong hoạt động đầu tư, chiến lược phát triển, chính sách quản lý danh mục đầu tư của công ty để giảm thiểu tối đa sự thất thoát, rủi ro.
Xem ngay: Capex là gì? Top 5 Ứng dụng của Capex trong đầu tư chứng khoán

Mục đích của tự doanh chứng khoán
Việc hoạt động tự doanh chứng khoán của các đơn vị được hình thành và phát triển bởi 4 mục đích chính, bao gồm: kiếm lợi nhuận từ cổ phiếu, đầu tư góp vốn, bảo vệ giá, tạo lợi nhuận.
1. Kiếm lợi nhuận từ cổ phiếu
Việc tự doanh chứng khoán sẽ mang lại lợi nhuận từ lợi tức chứng khoán và chênh lệch giá cho các đơn vị chứng khoán. Đồng thời, đơn vị cũng có thể bù được phần mất giá khi giá cổ phiếu bị giảm.
2. Đầu tư góp vốn
Thông qua việc mua các loại cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi hoặc bao gồm quyền chuyển đổi, các đơn vị chứng khoán sẽ trở thành cổ đông của các công ty cổ phần. Các vấn đề liên quan hạn mức đầu tư đều được quy định cụ thể để bảo vệ quyền lợi song phương.

  . Các bạn liên hệ với chúng tôi để Nhận Bộ 11 Tài Liệu Phía Trên chi tiết liên hệ

3. Bảo vệ giá
Để bình ổn giá cả trước tình hình biến động của thị trường, các công ty chứng khoán sẽ thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán nhằm ổn định lại thị trường theo yêu cầu can thiệp của cơ quan quản lý và tự bảo vệ mình hay khách hàng của mình khi thực hiện các đợt phát hành hay bảo lãnh phát hành.Để thực hiện việc này, các công ty chứng khoán cần có sự thống nhất hợp lực để tự phát hành dưới hình thức “tổ chức bảo trợ thị giá” tức là lập một tập đoàn tài chính (consortium).
4. Tạo lợi nhuận
Mang lại lợi nhuận là mục đích cơ bản của kinh doanh nói chung, kinh doanh chứng khoán và tự doanh chứng khoán nói riêng. Với lợi thế về mặt thu thập và phân tích thông tin, các đơn vị có thể mua bán tích trữ hoặc giao dịch thu lợi nhuận chênh lệch từ chứng khoán trên thị trường.
4 yêu cầu với nghiệp vụ tự doanh chứng khoán
Để hoạt động hiệu quả, bộ phận tự doanh chứng khoán cần tuân theo 4 yêu cầu: sự tách biệt trong quản lý, sự ưu tiên cho khách hàng và bình ổn giá thị trường.
1. Sự tách biệt trong quản lý
Theo luật pháp nước ta nói riêng và các nước nói chung, nghiệp vụ môi giới và tự doanh chứng khoán cần tách biệt rõ ràng về yếu tố con người, quy trình nghiệp vụ, vốn, tài sản của công ty để đảm bảo tối ưu quyền lợi của khách hàng và thị trường.
2. Sự ưu tiên cho khách hàng
Do các đơn vị có ưu thế hơn về việc nắm bắt và phân tích thông tin, nên để đảm bảo bình ổn thị trường và không có sự cạnh tranh thiếu công bằng; nguyên tắc hàng đầu của các đơn vị khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh là ưu tiên giao dịch của khách hàng.
3. Bình ổn giá thị trường
Theo luật, các công ty chứng khoán đều phải dành 1 tỷ lệ nhất định giao dịch của mình cho hoạt động bình ổn thị trường. Theo đó, các đơn vị buộc phải mua chứng khoán khi giá bị giảm và bán ra khi giá tăng.
4. Tạo lập thị trường
Để tạo thị trường cho các chứng khoán mới phát hành, các công ty chứng khoán cần thực hiện tự doanh mua bán chứng khoán, tạo tính thanh khoản trên thị trường cấp 2.

2 phương thức thanh toán của nghiệp vụ tự doanh chứng khoán
2 phương thức thanh toán phổ biến của nghiệp vụ tự doanh chứng khoán là phương thức trực tiếp và gián tiếp.
1. Trực tiếp
Phương thức thanh toán trực tiếp là các giao dịch “ trao tay” giữa đơn vị chứng khoán với đối tác và khách hàng. Đây là giao dịch song phương mà trong đó công ty chứng khoán đóng vai trò người bán và đối tác khách hàng đóng vai trò người mua. Giá thành và các thỏa thuận liên quan sẽ được song phương bàn bạc và thống nhất trực tiếp. Ví dụ điển hình về giao dịch tự doanh trực tiếp là mua cổ phiếu IPO, mua đấu giá cổ phiếu,…
2. Gián tiếp
Phương thức thanh toán gián tiếp là các giao dịch được thực hiện qua hệ thống giao dịch của Sở giao dịch Chứng khoán. Với các thức thanh toán này, khách hàng có thể thanh toán đa phương tiện.
3 Quy định về tự doanh chứng khoán của pháp luật
1. Vốn pháp lý
Về vốn pháp lý của tự doanh chứng khoán, theo Điểm b, Khoản 1, Điều 18 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP, vốn pháp định cho nghiệp vụ tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài,chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 100 tỷ VNĐ.
2. Hoạt động tự doanh chứng khoán
Theo Điều 22,Thông tư số 121/TT-BTC, nghiệp vụ tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán cần đảm bảo những quy định sau:

Đơn vị phải đảm bảo đủ tiền và chứng khoán để thanh toán các lệnh giao dịch cho tài khoản của chính mình.
Nghiệp vụ tự doanh phải được thực hiện với danh nghĩa của chính doanh nghiệp, không được mượn danh nghĩa người khác để thực hiện.

Các trường hợp sau không được coi là tự doanh chứng khoán:

Mua, bán chứng khoán nhằm sửa lỗi sau giao dịch
Mua, bán cổ phiếu của chính mình.

Công ty chứng khoán phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của chính mình.
Công ty chứng khoán phải công bố cho khách hàng biết khi mình là đối tác trong giao dịch thỏa thuận với khách hàng.
3. Tài khoản
Theo Điểm 2.3, mục 2, Công văn số 2327/UBCK-PTTT do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành hướng dẫn thực hiện Thông tư 74/2011/TT-BTC của Bộ Tài chính về hướng dẫn giao dịch chứng khoán: “Công ty chứng khoán có nghiệp vụ tự doanh chỉ được phép mpr một tài khoản giao dịch tự doanh chứng khoán tại chính công ty chứng khoán và không được phép mở bất cứ tài khoản tự doanh nào tại các công ty chứng khoán khác”.
Xem thêm: Lướt t0 là gì ? Giao dịch T+0 có rủi ro và 5 lưu ý khi Đầu Tư Chứng Khoán

Lời kết
Qua bài viết trên, chắc hẳn bạn đã phần nào nắm được khái niệm và những đặc điểm của nghiệp vụ Tự doanh chứng khoán. Big Đầu Tư hy vọng những kiến thức này có thể giúp bạn trong quá trình phân tích và đầu tư trên thị trường chứng khoán. Chúc bạn đầu tư thành công!
*** Tất cả là quan điểm cá nhân và không được xem là lời khuyên đầu tư của BESTTAICHINH

Chúng tôi sẽ cập nhật thêm tin tức và khuyến nghị đầu tư chứng khoán hàng ngày theo đường link : Khuyến Nghị Đầu Tư Chứng Khoán. Và đừng quên một nút like trang  Facebook Tư Vấn Đầu Tư để cập nhật thêm tin tức và học hỏi thêm nhiều kiến thức về thị trường nhé.

Mọi thắc mắc nhà đầu tư có thể bình luận ở phía dưới chúng tôi sẽ cố gắng phản hồi sớm nhất.

Tel: Mr Chính –
Zalo
Email: besttaichinh@gmail.com

Chúc cả nhà đầu tư hiệu quả!

#Tự #doanh #chứng #khoán #là #gì #Cách #Thống #kê #giao #dịch #tự #doanh #chứng #khoán

[rule_2_plain]

#Tự #doanh #chứng #khoán #là #gì #Cách #Thống #kê #giao #dịch #tự #doanh #chứng #khoán

[rule_2_plain]

#Tự #doanh #chứng #khoán #là #gì #Cách #Thống #kê #giao #dịch #tự #doanh #chứng #khoán

[rule_3_plain]

#Tự #doanh #chứng #khoán #là #gì #Cách #Thống #kê #giao #dịch #tự #doanh #chứng #khoán

Xem nhiều

Giao dịch Wash Trade là gì? Ảnh hưởng wash trade của đến giá cả – thao túng thị trường
Tháng Năm 2, 2022

Trong những năm gần đây, thị trường chứng khoán đã trở nên phổ biến và nhận được nhiều sự quan tâm từ các nhà đầu tư. Trong đó, tự doanh chứng khoán là một nghiệp vụ của công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong các lực lượng tham gia trên thị trường chứng khoán. Vậy bạn đã hiểu rõ bản chất và đặc điểm của nó hay chưa. Tự doanh chứng khoán là gì? Cách Thống kê giao dịch tự doanh chứng khoán? Hãy cùng Big Đầu Tư tìm hiểu chi tiết qua bài viết dưới đây nhé !

TÓM TẮT BÀI VIẾT

Tự doanh chứng khoán là gì ?Đặc điểm của tự doanh chứng khoánMục đích của tự doanh chứng khoán 4 yêu cầu với nghiệp vụ tự doanh chứng khoán2 phương thức thanh toán của nghiệp vụ tự doanh chứng khoán3 Quy định về tự doanh chứng khoán của pháp luậtLời kết
Tự doanh chứng khoán là gì ?
Theo Luật chứng khoán, tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình.
Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán, có cơ cấu tổ chức phức tạp và có tính chuyên nghiệp cao trên thị trường, do đó hoạt động đầu tư và kinh doanh chứng khoán mà các Công ty chứng khoán thực hiện có nhiều điểm khác biệt so với hoạt động đầu tư của các chủ thể khác trên thị trường chứng khoán.
Đặc điểm của tự doanh chứng khoán
Sau khi giải đáp được thắc mắc Tự doanh chứng khoán là gì, bài viết sẽ cung cấp tới bạn đọc 3 đặc điểm chính của tự doanh chứng khoán, bao gồm: tính chuyên nghiệp cao; quy mô đầu tư lớn, đa dạng và tính rủi ro.
1. Tính chuyên nghiệp cao
Một trong những đặc điểm nổi bật của tự doanh chứng khoán là tính chuyên nghiệp cao. Các cán bộ thực hiện hoạt động tự doanh cần có kiến thức chuyên sâu, khả năng phân tích và đưa ra các quyết định đúng đắn. Đồng thời, các cán bộ tự doanh cần có tính tự chủ và năng động trong các phạm vi, quy định ràng buộc chặt chẽ của đơn vị, nhằm mang lại hiệu suất công việc tốt nhất. Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán luôn có mục đích, tính định hướng và nằm trong chiến lược lâu dài của công ty.
2. Quy mô đầu tư lớn, đa dạng
Với nền tảng tài chính được xây dựng vững chắc và các hoạt động mang tính chuyên nghiệp cao nên quy mô đầu tư tự doanh chứng khoán của các công ty thường lớn và đa dạng. Thông thường, hoạt động tự doanh thường hướng đến nhiều ngành nghề, thị trường ( cả trong và ngoài nước)
3. Có nhiều rủi ro
Hoạt động tự doanh của các công ty chứng khoán thường chứa đựng rất nhiều rủi ro. Bởi vậy đơn vị thường sử dụng các công cụ phòng vệ như option, future trong hoạt động đầu tư, chiến lược phát triển, chính sách quản lý danh mục đầu tư của công ty để giảm thiểu tối đa sự thất thoát, rủi ro.
Xem ngay: Capex là gì? Top 5 Ứng dụng của Capex trong đầu tư chứng khoán

Mục đích của tự doanh chứng khoán
Việc hoạt động tự doanh chứng khoán của các đơn vị được hình thành và phát triển bởi 4 mục đích chính, bao gồm: kiếm lợi nhuận từ cổ phiếu, đầu tư góp vốn, bảo vệ giá, tạo lợi nhuận.
1. Kiếm lợi nhuận từ cổ phiếu
Việc tự doanh chứng khoán sẽ mang lại lợi nhuận từ lợi tức chứng khoán và chênh lệch giá cho các đơn vị chứng khoán. Đồng thời, đơn vị cũng có thể bù được phần mất giá khi giá cổ phiếu bị giảm.
2. Đầu tư góp vốn
Thông qua việc mua các loại cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi hoặc bao gồm quyền chuyển đổi, các đơn vị chứng khoán sẽ trở thành cổ đông của các công ty cổ phần. Các vấn đề liên quan hạn mức đầu tư đều được quy định cụ thể để bảo vệ quyền lợi song phương.

  . Các bạn liên hệ với chúng tôi để Nhận Bộ 11 Tài Liệu Phía Trên chi tiết liên hệ

3. Bảo vệ giá
Để bình ổn giá cả trước tình hình biến động của thị trường, các công ty chứng khoán sẽ thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán nhằm ổn định lại thị trường theo yêu cầu can thiệp của cơ quan quản lý và tự bảo vệ mình hay khách hàng của mình khi thực hiện các đợt phát hành hay bảo lãnh phát hành.Để thực hiện việc này, các công ty chứng khoán cần có sự thống nhất hợp lực để tự phát hành dưới hình thức “tổ chức bảo trợ thị giá” tức là lập một tập đoàn tài chính (consortium).
4. Tạo lợi nhuận
Mang lại lợi nhuận là mục đích cơ bản của kinh doanh nói chung, kinh doanh chứng khoán và tự doanh chứng khoán nói riêng. Với lợi thế về mặt thu thập và phân tích thông tin, các đơn vị có thể mua bán tích trữ hoặc giao dịch thu lợi nhuận chênh lệch từ chứng khoán trên thị trường.
4 yêu cầu với nghiệp vụ tự doanh chứng khoán
Để hoạt động hiệu quả, bộ phận tự doanh chứng khoán cần tuân theo 4 yêu cầu: sự tách biệt trong quản lý, sự ưu tiên cho khách hàng và bình ổn giá thị trường.
1. Sự tách biệt trong quản lý
Theo luật pháp nước ta nói riêng và các nước nói chung, nghiệp vụ môi giới và tự doanh chứng khoán cần tách biệt rõ ràng về yếu tố con người, quy trình nghiệp vụ, vốn, tài sản của công ty để đảm bảo tối ưu quyền lợi của khách hàng và thị trường.
2. Sự ưu tiên cho khách hàng
Do các đơn vị có ưu thế hơn về việc nắm bắt và phân tích thông tin, nên để đảm bảo bình ổn thị trường và không có sự cạnh tranh thiếu công bằng; nguyên tắc hàng đầu của các đơn vị khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh là ưu tiên giao dịch của khách hàng.
3. Bình ổn giá thị trường
Theo luật, các công ty chứng khoán đều phải dành 1 tỷ lệ nhất định giao dịch của mình cho hoạt động bình ổn thị trường. Theo đó, các đơn vị buộc phải mua chứng khoán khi giá bị giảm và bán ra khi giá tăng.
4. Tạo lập thị trường
Để tạo thị trường cho các chứng khoán mới phát hành, các công ty chứng khoán cần thực hiện tự doanh mua bán chứng khoán, tạo tính thanh khoản trên thị trường cấp 2.

2 phương thức thanh toán của nghiệp vụ tự doanh chứng khoán
2 phương thức thanh toán phổ biến của nghiệp vụ tự doanh chứng khoán là phương thức trực tiếp và gián tiếp.
1. Trực tiếp
Phương thức thanh toán trực tiếp là các giao dịch “ trao tay” giữa đơn vị chứng khoán với đối tác và khách hàng. Đây là giao dịch song phương mà trong đó công ty chứng khoán đóng vai trò người bán và đối tác khách hàng đóng vai trò người mua. Giá thành và các thỏa thuận liên quan sẽ được song phương bàn bạc và thống nhất trực tiếp. Ví dụ điển hình về giao dịch tự doanh trực tiếp là mua cổ phiếu IPO, mua đấu giá cổ phiếu,…
2. Gián tiếp
Phương thức thanh toán gián tiếp là các giao dịch được thực hiện qua hệ thống giao dịch của Sở giao dịch Chứng khoán. Với các thức thanh toán này, khách hàng có thể thanh toán đa phương tiện.
3 Quy định về tự doanh chứng khoán của pháp luật
1. Vốn pháp lý
Về vốn pháp lý của tự doanh chứng khoán, theo Điểm b, Khoản 1, Điều 18 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP, vốn pháp định cho nghiệp vụ tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty chứng khoán có vốn đầu tư nước ngoài,chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 100 tỷ VNĐ.
2. Hoạt động tự doanh chứng khoán
Theo Điều 22,Thông tư số 121/TT-BTC, nghiệp vụ tự doanh chứng khoán của công ty chứng khoán cần đảm bảo những quy định sau:

Đơn vị phải đảm bảo đủ tiền và chứng khoán để thanh toán các lệnh giao dịch cho tài khoản của chính mình.
Nghiệp vụ tự doanh phải được thực hiện với danh nghĩa của chính doanh nghiệp, không được mượn danh nghĩa người khác để thực hiện.

Các trường hợp sau không được coi là tự doanh chứng khoán:

Mua, bán chứng khoán nhằm sửa lỗi sau giao dịch
Mua, bán cổ phiếu của chính mình.

Công ty chứng khoán phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của chính mình.
Công ty chứng khoán phải công bố cho khách hàng biết khi mình là đối tác trong giao dịch thỏa thuận với khách hàng.
3. Tài khoản
Theo Điểm 2.3, mục 2, Công văn số 2327/UBCK-PTTT do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành hướng dẫn thực hiện Thông tư 74/2011/TT-BTC của Bộ Tài chính về hướng dẫn giao dịch chứng khoán: “Công ty chứng khoán có nghiệp vụ tự doanh chỉ được phép mpr một tài khoản giao dịch tự doanh chứng khoán tại chính công ty chứng khoán và không được phép mở bất cứ tài khoản tự doanh nào tại các công ty chứng khoán khác”.
Xem thêm: Lướt t0 là gì ? Giao dịch T+0 có rủi ro và 5 lưu ý khi Đầu Tư Chứng Khoán

Lời kết
Qua bài viết trên, chắc hẳn bạn đã phần nào nắm được khái niệm và những đặc điểm của nghiệp vụ Tự doanh chứng khoán. Big Đầu Tư hy vọng những kiến thức này có thể giúp bạn trong quá trình phân tích và đầu tư trên thị trường chứng khoán. Chúc bạn đầu tư thành công!
*** Tất cả là quan điểm cá nhân và không được xem là lời khuyên đầu tư của BESTTAICHINH

Chúng tôi sẽ cập nhật thêm tin tức và khuyến nghị đầu tư chứng khoán hàng ngày theo đường link : Khuyến Nghị Đầu Tư Chứng Khoán. Và đừng quên một nút like trang  Facebook Tư Vấn Đầu Tư để cập nhật thêm tin tức và học hỏi thêm nhiều kiến thức về thị trường nhé.

Mọi thắc mắc nhà đầu tư có thể bình luận ở phía dưới chúng tôi sẽ cố gắng phản hồi sớm nhất.

Tel: Mr Chính –
Zalo
Email: besttaichinh@gmail.com

Chúc cả nhà đầu tư hiệu quả!

Nguồn: Best Tài Chính

#Tự #doanh #chứng #khoán #là #gì #Cách #Thống #kê #giao #dịch #tự #doanh #chứng #khoán

Best Tài Chính
Best Tài Chínhhttp://besttaichinh.com
Là người sáng lập Website BestTaiChinh.Com - Với nhiều năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính ngân hàng, Bitcoin, chứng khoáng ... sẽ sử dụng các kiến thức được tổng hợp và đúc kết để cung cấp đến các bạn những thông tin chính xác, tư vấn hỗ trợ xử lý các dịch vụ tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, đầu tư hiệu quả nhất!

Similar Articles

Comments

BÌNH LUẬN

Vui lòng nhập bình luận của bạn
Vui lòng nhập tên của bạn ở đây

Advertisment

Phổ biến nhất